創新方式方法 加強協同 提升科技化水平 資本市場從嚴監管信號持續釋放

選稿人員：劉佳   |   發布日期：2023/11/23 18:16:44   |   瀏覽次數: 244

　　中央金融工作會議提出，以全面加強監管、防范化解風險為重點，堅持穩中求進工作總基調，統籌發展和安全，牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。

　　圍繞強監管、防風險，資本市場從嚴監管信號持續釋放。業內人士表示，隨著監管部門不斷創新監管方式方法、加強監管協同、提升監管科技化水平，資本市場監管有效性有望進一步提升。

　　加大“零容忍”監管執法力度

　　守牢風險底線，相關部門加大對主責主業的監管力度。

　　數據顯示，注冊制改革以來，已有從事投行業務的68家證券公司、367名責任人被證監會采取了監管措施，問題嚴重的5家證券公司被暫停了保薦業務，55名從業人員被認定為不適當人選。

　　2019年至2022年，證監會累計辦理各類案件超過1900起。作出行政處罰決定1401起，對339人次采取市場禁入措施，分別較之前4年增加50.32%、121.57%，罰沒款金額167.14億元。

　　據悉，圍繞守牢風險底線，推動注冊制改革走深走實，有關部門將突出重典治本，加大對財務造假等違法行為的重拳打擊。

　　證監會首席律師焦津洪表示，應進一步加大“零容忍”監管執法力度，更加高效嚴厲打擊欺詐發行、財務造假、內幕交易等違法行為，充分發揮先行賠付、責令回購、集體訴訟等投資者保護制度優勢，實實在在提高投資者滿意度、獲得感，有效提振市場信心，確保注冊制改革行穩致遠。

　　強化事前事中事后監管

　　中央金融工作會議強調，對風險早識別、早預警、早暴露、早處置，健全具有硬約束的金融風險早期糾正機制。

　　中國證券報記者獲悉，證監會在強化對風險預研預判和處置的同時，強化事中事后監管，進一步提升監管能力，確保監管無死角、無盲區、無例外。

　　事中方面，證監會不斷推動上市公司提高質量，深入實施新一輪推動提高上市公司質量三年行動方案，啟動上市公司獨立董事制度改革，(下轉A02版)(上接A01版)健全上市公司常態化分紅機制，完善上市公司股份減持制度，深入推進退市制度改革。通過一系列改革措施，督促和引導上市公司規范治理、誠信經營、做優做強。

　　事后方面，聚焦監管主責主業，以“零容忍”的態度嚴厲打擊欺詐發行、財務造假等違法違規行為，堅持露頭就打。實施行政、民事、刑事立體化追責，嚴懲違法亂象。

　　“在覆蓋事前事中事后全鏈條的監管下，證券違法犯罪行為的代價更高，將促使企業充分披露信息，進一步壓實中介機構‘看門人’責任。執法更加嚴厲，也將進一步提高上市公司質量，提升資本市場功能，激發資本市場活力?！闭憬髮W國際聯合商學院數字經濟與金融創新研究中心聯席主任、研究員盤和林分析稱。

　　提升監管有效性

　　提高資本市場監管有效性是守牢風險底線的重要保障。圍繞這一目標，有關部門將從突出創新監管方式方法、加強監管協同、提升監管科技化水平等方面切實提高資本市場監管有效性。

　　在創新監管方式方法方面，證監會法律部副主任楊明宇透露，將強化分類監管，將監管資源集中到重點領域、關鍵機構、核心人員。強化自律監管，更好發揮自律監管前瞻性引導、預防性規范功能作用。強化陽光監管，進一步消除“口袋政策”，提升監管透明度和一致性。

　　在加強監管協同方面，證監會表示，將增強監管執法合力，優化行政執法與刑事司法的銜接配合，進一步完善資本市場財務造假綜合懲防體系。進一步發揮公安、檢察機關派駐證監會的體制優勢，充分發揮打擊資本市場違法活動協調工作小組等機制作用，強化“零容忍”執法震懾。繼續統籌開放和安全，扎實推進常態化、可持續的跨境監管執法合作，加大對跨境違法違規行為的打擊力度。

　　在提升監管科技化水平方面，證監會副主席李超表示，要進一步提升數字化監管能力，大力加強監管科技建設，完善涉資本市場監管數據和執法信息共享機制，建立覆蓋股票市場、債券市場、期貨市場以及場外市場的資本市場智慧監管平臺，不斷增強對各種違法行為和風險的監測預警能力，為監管履職提供更加有力支撐。同時，建立健全金融科技創新試點體制機制，為金融科技創新提供安全的試驗場所。

　　來源：中國證券報